路博迈资源精选股票发起A,路博迈资源精选股票发起C: 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金基金合同

路博迈基金管理（中国）有限公司  路博迈资源精选股票型发起式    证券投资基金基金合同 基金管理人：路博迈基金管理（中国）有限公司  基金托管人：中国工商银行股份有限公司        二零二四年七月 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同                  第一部分 前言   一、订立本基金合同的目的、依据和原则 权利义务，规范基金运作。 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有 关法律法规。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。   基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金 投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。   三、路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金 法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信 息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 险。   四、本基金单一投资者（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经 理等人员作为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额 总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制 的情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从 其规定。   五、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部 分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投 资港股。   六、若基金资产投资于港股，会面临内地与香港股票市场交易互联互通 （以下简称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧 烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，详 见本基金招募说明书。   七、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资 可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。   八、本基金可投资国债期货、股指期货和股票期权等金融衍生品，国债期 货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等，股指期货的投资可能 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同 面临因保证金交易制度、每日无负债结算制度带来的相关风险，股票期权的投 资可能面临市场风险、管理风险、交易对手风险、流动性风险、操作风险等。   九、本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会面临科创板 机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不 限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   十、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息， 其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突， 以基金合同为准。   十一、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有 效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。   十二、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人 履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关 章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   十三、基金管理人依据相关法律、法规等，经尽职调查、进行了充分的评 估论证、履行了必要的决策程序，现将份额登记、估值核算等业务委托给基金 服务机构——国泰君安证券股份有限公司负责日常运营；基金管理人需定期了 解基金服务机构的人员配备情况、业务操作的专业能力、业务隔离措施、软硬 件设施等基本运作情况，以保证满足业务发展的实际需求；如前述提供份额登 记、估值核算的基金服务机构以独资或者控股方式成立具有独立法人资格的基 金服务机构，经基金管理人同意，可直接由该新设立的基金服务机构担任本基 金的服务机构，但基金管理人应发布相关公告。除前述另有规定外，基金服务 机构发生变更的，基金管理人需另行发布相关公告。若基金份额持有人不同意 基金管理人变更基金服务机构的，自公告之日起 10 日内可以赎回其持有的全部 基金份额，若基金份额持有人自公告之日起 10 日后继续持有全部或部分基金份 额的，视为其同意基金管理人变更基金服务机构。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                   基金合同   十四、基金投资者及基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱 法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于 加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》、《中国人民银行关于落 实执行联合国安理会相关决议的通知》等反洗钱相关法律法规的规定，将严格 遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于基金投资的资金来源不属于 违法犯罪所得及其收益；承诺出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文 件，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等违法犯罪活动。基金投资 者及基金份额持有人承诺，已认真阅读并知悉基金管理人关于可购买本基金的 投资者资质的规定（以基金管理人公示的业务规则为准），并应在认购、申购 本基金时及持有本基金期间内持续满足该等资质要求。   十四、基金管理人深知个人信息对投资者的重要性，致力于投资者个人信 息的保护。基金管理人承诺按照法律法规和相关监管要求的规定处理投资者的 个人信息，包括通过基金管理人直销、销售机构或场内经纪机构购买路博迈基 金管理（中国）有限公司旗下基金产品的所有个人投资者。基金管理人需处理 的机构投资者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、经办人等个人信 息，也将遵守上述承诺进行处理。   详情请关注基金合同第七部分“基金合同当事人及权利义务”的相关内容及 基金管理人官方网站（www.nbchina.com）不时披露的个人信息处理相关政策。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                          基金合同                    第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 选股票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 书》及其更新 金产品资料概要》及其更新 金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                          基金合同 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 机关对其不时做出的修订 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 人 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同 外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 资人 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签 订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 理（中国）有限公司或接受路博迈基金管理（中国）有限公司委托代为办理登 记业务的机构 金服务业务的机构。销售机构、登记机构亦为本基金的基金服务机构。其中， 国泰君安证券股份有限公司作为本基金的基金服务机构，为本基金提供份额登 记、估值与核算等服务 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起 基金的基金份额变动及结余情况的账户 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                          基金合同 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 长不得超过 3 个月 的开放日 （若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人有权 决定本基金暂停办理基金份额的申购、赎回等业务，并按规定进行公告） 务规则》及基金管理人不时于其网站披露的相关规则及公示信息，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投 资人共同遵守 申请购买基金份额的行为 申请购买基金份额的行为 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 息、基金应收款项及其他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如 未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对前述流动性受限资产 范围进行调整 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合 法权益不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适 当程序后，可对前述摆动定价机制的定义进行调整 观事件 易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港 联合交易所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基 金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 本类别基金财产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额 本类别基金财产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 及基金份额持有人服务的费用 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有 基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认 购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资 金。发起认购资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金 份额持有期限不低于三年 基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于 3 年的基金管理人股东、基金 管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员 门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 于管理信用风险的信用衍生工具 护的金额，各项支付和结算以此金额为计算基准 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同              第三部分 基金的基本情况   一、基金名称   路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型开放式   四、基金的投资目标   在严格风险控制的基础上，通过深入的个股研究出发，精选资源行业领域 优质上市公司股票构建投资组合，力争实现基金资产的长期增值。   五、基金发起资金的来源   基金发起资金来自于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金 管理人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。   六、发起资金的认购金额和认购份额的锁定期   本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的金额不少于 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 不少于 3 年（基金合同生效不满 3 年提前终止的情况除外，下同），法律法规 和监管机构另有规定的除外。   七、基金份额发售面值和认购费用   本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率按招募说明 书及基金产品资料概要的规定执行。   八、基金存续期限   不定期   九、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基 金财产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收 取认购费或申购费，而从本类别基金财产中计提销售服务费的，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额 累计净值。基金份额净值计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日该 类别基金份额总数。   投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金份额类别的具体设 置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书、基金产品资料概要或相 关公告中列明。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金           基金合同   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人 可决定增加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及 规则进行调整等事宜，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前 基金管理人需及时公告。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同              第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发 售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理人披露的基金销售机构名录。   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。   基金管理人有权对可购买本基金的投资者资质予以规定并不时调整，具体 见《业务规则》，以及基金管理人届时发布的相关公告。   二、基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同生效之日起不少于 3 年，法律法规和监管机构另有规定的 除外。本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用，C 类基金份额不收取认 购费用。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 金产品资料概要中列示。基金的认购费用不列入基金财产。   有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。   认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此 产生的投资人任何损失由投资人自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 期内可多次认购，A 类基金份额的认购费用按每笔 A 类基金份额认购申请单独 计算。认购申请一经受理不得撤销。若认购不成立或无效（不包括募集失败的 情形），则认购款项本金将无息退还给投资人。 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同 募集规模上限时，基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体限 制和处理方法请参看招募说明书、基金份额发售公告或相关公告。 理等人员作为发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者超过基金 总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进 行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前 述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人 认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同                第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，发起资金提供方认购金额不少于 于 3 年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书、 基金份额发售公告等相关公告可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验 资机构验资，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明，自收 到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生 效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予 以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集 行为结束前，任何人不得动用。   二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式   如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责 任： 同期活期存款利息； 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   本基金为发起式基金，本基金的基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                  基金合同 基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会 审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或 中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可 以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。   本基金在基金合同生效满 3 年后继续存续的，基金存续期内，连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形 的，将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止，无需召开基 金份额持有人大会审议。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同            第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公告中列明或在其网站公示。基金管理人可根 据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购和赎回的开放日及时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且 该交易日为非港股通交易日，则基金管理人有权决定本基金暂停办理基金份额 的申购、赎回等业务，并按规定进行公告），但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。   基金管理人可以根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期， 具体业务办理时间在申购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。触发基金合同约定的强制赎回情形的，基金 管理人可相应启动强制赎回，不受前述赎回办理开始时间的限制。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或者转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放 日该类别基金份额申购、赎回的价格。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计算； 先后次序进行顺序赎回； 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 体见《业务规则》以及基金管理人届时发布的相关公告。本基金仅接受符合相 关资质条件的基金投资者持有本基金基金份额。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。   四、申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                 基金合同   投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人 交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。   基金份额持有人递交赎回申请，必须持有足够的基金份额余额，否则所提 交的赎回申请不成立。基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成 立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金 管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传 输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资 金交收规则限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处 理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。   在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销 售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金无息退还给投资人。   基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投 资人任何损失由投资人自行承担。   五、申购和赎回的数量限制 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                基金合同 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 体规定请参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 申购比例上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金 规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 份额的数量限制，或者新增基金申购或赎回的控制措施。基金管理人必须在调 整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价格、费用及其用途 基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基 金份额净值在当天收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履 行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 额的计算详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                 基金合同 定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。本基金 C 类基金份额不收取 申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值，有效 份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并 扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留 到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 担，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购费用。 回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具 体见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管 理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中或相关公告中列示。基金管 理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基 金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监 管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                基金合同 及监管部门、自律规则的规定。   七、拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 时。 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情 形。 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方除外） 持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。 统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 事项所需的基金投资者信息。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                  基金合同 管理办法》及相关法律法规要求的尽职调查等事项所需的基金投资者信息、有 效税收居民身份声明文件及证明文件。 息尽职调查管理办法》或相关法律法规及其他有关规定的任何报告或扣缴义 务。 办法》或相关法律法规及其他有关规定。 件。 服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交 易的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、15、16 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申 购款项本金将无息退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及 时恢复申购业务的办理。   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项： 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付 赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基 金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请 量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。受限于销售机构的规则，基金 份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂 停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   九、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎 回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算 赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明 确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开 放日基金总份额的 10%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 赎回为止；而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其他 投资者的赎回申请按前述条款处理，即基金管理人在当日接受赎回比例不低于 上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当 日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期 赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到 全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。   基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例及处 理规则，并在规定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                  基金合同 付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处 理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各类基金份额净值。 有关规定，在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情 况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新开 放的公告。   十一、基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并 公告，并提前告知基金托管人与相关机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额 的投资人，或按法律法规或有权机关规定的方式处理。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 承；捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金 会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有 人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户 必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请 按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。   十四、定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资计划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。   如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响并履行适当程序的条件下，基 金管理人可制定相应的业务规则并开展相关业务。   十六、基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额可以依照法律法 规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行转 让，具体规则由基金管理人另行规定，并在业务实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金           基金合同   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或相关 公告。   十八、依据本基金合同的约定，基金管理人对基金份额持有人持有的基金 份额进行强制赎回的，依据本章节关于份额赎回的规定执行。在不违反相关法 律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可根 据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公 告，无需召开基金份额持有人大会审议。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                      基金合同           第七部分 基金合同当事人及权利义务   一、基金管理人   （一） 基金管理人简况   名称：路博迈基金管理（中国）有限公司   住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号 30 层 11 单元   法定代表人：阎小庆   设立日期：2021 年 7 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2021]3094 号   组织形式：有限责任公司（外国法人独资）   注册资本：人民币 42,000 万元   存续期限：持续经营   （二） 基金管理人的权利与义务 括但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）自行或委托其他符合条件的机构办理基金估值核算业务；   （11）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （12）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换 申请；   （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申 购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；   （18）若本基金的证券交易模式采用“券商结算”的，委托证券经纪商在证 券交易所进行各类证券交易、证券交收，以及相关证券交易的资金交收等证券 经纪服务。证券经纪服务的相关权利、义务，由基金管理人与证券经纪商或其 他相关服务机构签订《证券经纪服务协议》进行约定； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同   （19）若基金份额持有人出现不符合或不遵守基金份额持有人义务的第 （6）条的要求或基金份额持有人不符合基金管理人规定的投资本基金的基金投 资者资质条件时，基金管理人或销售机构或其授权的第三方将可能采取相关措 施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额持有人对基金份额进一步的申购申 请；(b)对基金份额持有人持有的基金份额进行强制赎回；   （20）若基金份额持有人出现不再满足相关法律法规或基金管理人规定的 基金份额持有人条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收居民或受限 于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》或相关法律法规及其他有关 规定的任何报告或扣缴义务、不再符合或遵守《非居民金融账户涉税信息尽职 调查管理办法》或相关法律法规或其他有关规定、违反反洗钱、反贪污贿赂及 其他金融犯罪等法律法规要求，基金管理人有权不接受该基金份额持有人对基 金份额进一步的申购申请并对该基金份额持有人持有的基金份额进行强制赎回 （基金管理人不会向基金投资者披露违反反洗钱要求等事项的具体细节）；   （21）对于未向基金管理人或其委托的基金销售机构提供反洗钱及《非居 民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》等相关尽职调查所需信息的基金投资 者，基金管理人或销售机构将不接受该基金投资者对基金份额的认购或申购申 请；对于未向基金管理人或销售机构提供上述尽职调查所需信息的基金份额持 有人，基金管理人或销售机构将采取措施包括但不限于：(a) 不接受该基金份额 持有人对基金份额进一步的申购申请；(b) 对该基金份额持有人持有的基金份额 进行强制赎回（基金管理人不会向基金投资者披露违反反洗钱要求等事项的具 体细节）。基金管理人或销售机构有权根据反洗钱规则的要求，根据基金投资 者的具体情况采取相应的控制措施；   （22）基金投资者不符合基金管理人规定的投资本基金的基金投资者资质 条件，基金管理人或销售机构将不接受该基金投资者对基金份额的认购或申购 申请；   （23）如基金投资者或基金份额持有人不符合基金管理人规定的投资本基 金的基金投资者资质条件或违反第一部分“前言”第十四条下承诺的情形或未能 提供《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》或相关法律法规或其他有 关规定所需信息及/或文件或因基金份额持有人可能为非中国税收居民或受限于 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》或相关法律法规及其他有关规 定的任何报告或扣缴义务而损害基金管理人(或其授权的第三方)、本基金或本 基金的其他基金份额持有人，本基金及基金管理人(或其授权的第三方)保留采 取任何措施及/或就全部损失进行追偿的权利，包括但不限于拒绝接受投资人或 基金份额持有人的认购/申购申请、向基金份额持有人提起诉讼/仲裁、对基金份 额持有人持有的基金份额进行强制赎回，并且基金份额持有人不可以就本基金 或以本基金名义为遵守任何适用法律法规、财政或税收要求(无论是否为法定 的)而采取上述措施或进行上述追偿过程中产生的任何形式的损害或责任向本基 金及基金管理人(或其授权的第三方)提出任何要求或追偿，若基金份额持有人 有严重违反法律法规的行为，有关金融主管部门可依据相关法律法规进行处 罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关进行处理；   （24）基金管理人为履行法律、法规、监管规定等要求（包括但不限于反 洗钱、投资者适当性、税收居民身份调查等方面的要求）或公司内部控制制度 的要求，有权收集基金投资者及其最终控制人的相关信息；   （25）基金管理人或其委托的销售机构或其授权的第三方将遵守《非居民 金融账户涉税信息尽职调查管理办法》及相关法律法规就基金份额持有人（及 消极非金融机构的控制人）为非中国税收居民的金融账户资料（包括账户持有 人名称、现居地址、出生地点及出生日期（适用于个人及控制人）、税务居民 国（地区）、居民国（地区）纳税人识别号、账户余额、投资收入等信息）将 可能每年被报送至国家税务总局，继而与相应的税收居民国（地区）的主管机 构进行信息交换；   （26）基金管理人有权在遵守法律法规的前提下及在必要的情况下，向相 关接收方（包括但不限于会计师事务所、律师、份额登记机构等第三方服务机 构）提供第（24）条所述的信息，并将要求接收方不得将该等信息用于违法违 规之目的；基金投资者（及其控制人）拒绝提供该等信息的，基金管理人及基 金管理人委托的销售机构（如有）有权拒绝该等基金投资者的认购/申购申请。 基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即表示基金投资者自愿接受上述 安排；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同 括但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他人泄露，但因监管机构、司法机构等有权机关的要求，或因审 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料不低于法律法规规定的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                基金合同 能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存 款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）按照法律法规的反洗钱要求，对投资人履行必要的反洗钱合规审查 工作；   （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管人   （一） 基金托管人简况   名称：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表人：廖林   成立时间：1984 年 1 月 1 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央 银行职能的决定》（国发[1983]146 号）   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】3 号   组织形式：股份有限公司   注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元   存续期间：持续经营   （二） 基金托管人的权利与义务 括但不限于： 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需 要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是 否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于 法律法规规定的期限；      （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人 和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条 件。   除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别的每份基金份额具 有同等的合法权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件及《业务 规则》；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和 补充，并保证其真实性；   （4）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则；   （5）向基金管理人或其委托的销售机构提供法律法规规定的或基金管理人 根据其内部制度要求的真实、准确、完整、充分的信息资料及身份证明文件， 配合基金管理人或其委托的销售机构进行的尽职调查及反洗钱工作，并同意基 金管理人在遵守法律法规的前提下授权相关第三方为反洗钱、非居民金融账户 涉税信息尽职调查与信息报送等相关的尽职调查之目的、识别基金投资者是否 符合基金管理人规定的投资本基金的基金投资者资质条件之目的查阅该等信息 资料及身份证明文件； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同   （6）按《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》及相关法律法规及 其他有关规定的要求，向基金管理人或销售机构或其授权的第三方真实、及 时、准确、完整、充分地提供有效税收居民声明文件及证明文件，并在税收居 民或其他情况于前述资料发生变更的 30 天内提供有效的税收居民声明文件及证 明文件，配合基金管理人或销售机构或其委托第三方完成《非居民金融账户涉 税信息尽职调查管理办法》及相关法律法规及其他有关规定要求的尽职调查及 信息报送工作；   （7）出现不符合或不遵守上述第(6)条的要求或基金份额持有人不符合基 金管理人规定的投资本基金的基金投资者资质条件时，基金份额持有人持有的 基金份额将可能被基金管理人进行强制赎回；   （8）出现不再满足相关法律法规或不符合基金管理人规定的投资本基金的 基金投资者资质条件时，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收居民或受 限于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》或相关法律法规及其他有 关规定的任何报告或扣缴义务、不再符合或遵守《非居民金融账户涉税信息尽 职调查管理办法》或相关法律法规或其他有关规定、违反反洗钱、反贪污贿赂 及其他金融犯罪等法律法规要求或违反第一部分“前言”第十四条下承诺的情 形，基金管理人将有权对该基金份额持有人持有的基金份额进行强制赎回（基 金管理人不会向基金投资者披露违反反洗钱要求等事项的具体细节）等相应控 制措施；   （9）知悉基金管理人将根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办 法》等法律法规的规定定期向国家税务总局等相关监管机构报送非居民金融账 户涉税信息；   （10）知悉并同意基金管理人在遵守法律法规的前提下及在必要的情况 下，有权向相关接收方（包括但不限于会计师事务所、律师、份额登记机构等 第三方服务机构）提供本基金合同第七部分“基金合同当事人及权利义务”中“基 金管理人的权利”第（24）条所述的信息；如果基金投资者拒绝提供该等信息 的，基金管理人及基金管理人委托的销售机构（如有）有权拒绝该等基金投资 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                    基金合同 者的认购/申购申请。基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即表示基金 投资者自愿接受上述安排；   （11）知悉并持续关注基金管理人官方网站（www.nbchina.com）不时披露 的个人信息处理相关政策；   （12）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （13）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费 用；   （14）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止 的有限责任；   （15）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （16）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （17）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （18）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同生效之日起不少于   （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                基金合同            第八部分 基金份额持有人大会   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合 同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。   本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。若未来本基金份额持有人大 会成立日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。   一、召开事由 法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会；   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，在履行适当程序后，不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）调整本基金的申购费率、变更收费方式、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （5）增加、减少或调整基金份额分类办法及规则；   （6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转 托管、基金交易、非交易过户等业务规则；   （7）在履行适当程序后，本基金推出新业务或新服务；   （8）调整基金的申购赎回方式；   （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   二、会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                  基金合同 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会 的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记 资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重 新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有 人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他 人代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议通知中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效 力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或 《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管 人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   八、生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日后依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会 决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与 或授权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋 账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定 内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。   十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或 监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新 颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行 修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同    第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序   一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形   （一） 基金管理人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：   （二） 基金托管人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：   二、基金管理人和基金托管人的更换程序   （一） 基金管理人的更换程序 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 金管理人； 案； 持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告； 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管 理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时 报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。   （二） 基金托管人的更换程序 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 金托管人； 案； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告； 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临 时基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人 核对基金资产总值和净值； 法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时 报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支。   （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人； 管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和 《基金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造 成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本 基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直 接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管 规则协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金        基金合同 金份额持有人大会审议。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同                第十部分 基金的托管   基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定 订立托管协议。   订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同              第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。基金管理人委托其 他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管 理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确 认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护 基金份额持有人的合法权益。基金管理人依据相关法律、法规等，经尽职调 查、进行了充分的评估论证、履行了必要的决策程序，将基金登记业务委托给 国泰君安证券股份有限公司负责；如国泰君安证券股份有限公司以独资或者控 股方式成立具有独立法人资格的基金服务机构，经基金管理人同意，可直接由 该新设立的基金服务机构担任本基金的服务机构，但基金管理人应发布相关公 告。除前述另有规定外，基金登记机构发生变更的，基金管理人需另行发布相 关公告。若基金份额持有人不同意基金管理人变更基金登记机构的，自公告之 日起 10 日内可以赎回其持有的全部基金份额，若基金份额持有人自公告之日起 机构。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 定于开始实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法 律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同               第十二部分 基金的投资   一、投资目标   在严格风险控制的基础上，通过深入的个股研究出发，精选资源行业领域 优质上市公司股票构建投资组合，力争实现基金资产的长期增值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括主板、创业板、科创板及其他经中国证监会允许上市的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、次级债、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债及其他经中国 证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、信用衍生品、国债期 货、股指期货、股票期权、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款 等）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可根据法律法规和基金 合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其 中，港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%，投资于资源主题 相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除国债 期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                                  基金合同   三、投资策略   基金管理人将以“自上而下”角度、以资产配置思路来构建组合。在资产 配置层面将重点关注各类资产的未来收益变化情况，根据不同资产的收益做第 一层面的配置，关注较为长期的影响资产收益波动的关键力量。   （1）资源主题的界定   本基金精选资源领域内拥有能源、原材料，或可对其进行开采加工的上市 公司，以及为资源产业的生产制造提供设备或服务的上市公司进行投资。   我国已经建立了从资源开发、利用到处置全环节的法律体系，包括《中华 人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和 国水法》、《中华人民共和国森林法》、《海洋环境保护法》等资源开发方面 的法律，以及《节约能源法》、《循环经济促进法》、《清洁生产促进法》等 资源利用方面的法律。根据《中华人民共和国资源税法》中的规定和国家对 “资源”的定义与监管范畴，资源包括了能源矿产、金属矿产、非金属矿产、 水气矿产以及盐等五大类。《全国国土规划纲要（2016-2030 年）》我国首个国 土空间开发与保护的战略性、综合性、基础性规划，对涉及国土空间开发、保 护、整治的各类活动具有指导和管控作用，其对我国国土资源开发划分了“环 境质量、人居生态、自然生态、水资源和耕地资源”5 大类资源环境主题分类。   本基金围绕上述国家法律法规及战略规划，对如下与资源密切相关的行业 开展投资：   ①内地股票行业分类下的： 1）能源行业相关的油气开采与油田服务、石 油与天然气行业、煤炭行业；2）原材料行业相关的化工 、有色金属行业、钢 铁行业、非金属材料行业、建筑装饰行业；3）为上述行业提供服务与设备的： 通用机械行业专用机械行业、电力及电网行业、水务行业及其他行业；   ②香港股票中全球行业分类标准（Global Industry Classification Standard, 以 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 下简称 GICS）行业分类下的原材料行业和能源行业。   本基金主要根据中证行业分类方法以及 GICS 行业分类方法，判断股票是否 属于资源行业。如果中证指数公司或 GICS 调整行业分类、变更行业分类方法， 在不改变本基金投资目标且不影响基金份额人持有利益的前提下，履行适当程 序后，基金管理人可根据变更后的分类方法，对资源主题股票的内容范围进行 更新，且无需召开基金份额持有人大会审议；如果中证指数公司或 GICS 停止行 业分类或基金管理人认为有更适当的资源行业划分标准，基金管理人在履行适 当程序后，可对资源主题股票的界定依据和内容范围进行变更或调整，并及时 公告。   （2）个股选择策略   本基金将通过自下而上的研究方式，结合定性、定量和 ESG 分析，深入挖 掘资源领域上市公司的投资价值，精选估值合理且成长性良好的上市公司进行 投资。具体包括以下几个方面：   在定性方面，本基金通过以下标准对股票的基本面进行重点研究分析：   ① 重点研究分析公司所处行业细分领域符合经济发展趋势，成长空间广 阔，具备足够竞争壁垒，以及具备中长期投资价值；   ② 重点研究分析公司所处的产业发展方向、产品发展趋势和企业竞争策 略，公司在市场的核心竞争力以及定价能力，公司的盈利模式以及在供应商、 合作商以及客户价值链中的地位；   ③ 重点研究分析公司的企业发展战略、治理结构，公司核心管理层稳定并 有长远、清晰的战略规划，有能力带动公司更可持续、更有质量的增长。 估值指标、盈利质量指标等与上市公司经营有关的重要定量指标，对目标上市 公司的价值进行深入挖掘，并对上市公司的盈利能力、财务质量和经营效率进 行评析，为个股选择提供依据。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同   本基金的研究团队将通过实地调研、研究报告、财务数据等上述定性定量 分析的结果，根据历史数据和发展现状对企业未来发展路径进行初步预测，进 一步进行评估形成可以跟踪且互相验证的框架体系，在不断跟踪、验证中强化 选股的结论。 绩有重大影响的 ESG 因素（包括环境、社会和治理等因素）。环境因素可指碳 排放、环境污染和环境政策等因素；社会因素可指社会责任、产品质量和员工 健康与安全等因素；而治理因素可指公司治理、信息披露、反腐败政策和薪酬 激励等因素。   （3）股票投资组合的构建与调整   筛选出目标上市公司股票后，本基金在组合构建、管理过程中，将分析投 资组合在资源细分领域行业上的配置比例，进行相对均衡的配置，从而分散风 险，参照业绩基准，并随市场风格切换进行渐进式的动态调整，调整时也不过 分激进并控制幅度，追求最佳的风险收益比。   （4）港股通标的股票投资策略   依托基金管理人的研究团队，本基金将通过港股通机制投资于香港股票市 场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将 重点关注： 为市场龙头；   本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资金 环境等重要因素的研究和预测，利用公司研究开发的多因子模型等数量工具， 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金           基金合同 优化基金资产在信用债、利率债、可转换债券以及货币市场工具等各类固定收 益类金融工具之间的配置比例。   （1）信用债投资策略   本基金通过对信用债券（包含资产支持证券，下同）发行人基本面的深入 调研分析，结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等评估结果，选取优 质的信用债券进行投资，并采取分散化投资策略，严格控制组合整体的违约风 险水平。本基金在评估信用债券的同时也考虑对公司财务状况或经营业绩有重 大影响的 ESG 因素（包括环境、社会和治理等因素）。   （2）组合久期配置策略   本基金将根据宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素确定组合的整 体久期，有效的控制整体资产风险，并根据市场利率变化动态积极调整债券组 合的平均久期及期限分布，以有效提高投资组合的总投资收益。如果预期利率 下降，本基金将增加组合的久期，力争较多地获得债券价格上升带来的收益； 反之，如果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期，以期减小债券价格下降 带来的风险。   （3）骑乘策略   本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡 峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债 券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余 期限将会缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，对应的将是债券 价格的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其他期间，力求获得价差收益即 资本利得收入。   （4）息差策略   本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目 的。该策略是指在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所获得的 资金投资于债券，利用杠杆以期放大债券投资的收益。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同   （5）资产支持证券投资策略   本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利 差定价管理等策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行资产支持证 券产品的投资。本基金将特别注重资产支持证券品种的信用风险和流动性管 理，本着风险调整后收益最大化的原则，确定资产支持证券类别资产的合理配 置比例，保证本金相对安全和基金资产流动性，以期获得长期稳定收益。   （6）可转换债券（含分离交易可转债）和可交换债券投资策略   可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风 险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债 券公司基本面进行深入分析研究的基础上，综合考虑可转换债券的债性和股 性，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析，选择具有较高投资价值的可 转换债券进行投资。此外，本基金可根据新发可转债的预计中签率、模型定价 结果，参与可转债新券的申购。   可交换债券在换股期间可用于交换发行人持有的其他上市公司的股票，可 交换债券同时具有股性和债性，其中债性与可转换债券类似，即选择持有可交 换债券至到期以获取票面价值和票面利息，股性的分析则需关注目标公司的股 票价值。本基金通过对可交换债券的债券部分价值及对目标公司股票投资价值 分析，筛选投资价值较高的可交换债券进行投资。   本基金在严谨深入的研究分析基础上，综合考量宏观经济形势、市场资金 面走向、协议存款交易对手的信用资质以及各类资产的收益率水平等，确定各 类货币市场工具的配置比例并进行积极的流动性管理。   根据对市场资金面的预期以及基金申购赎回的情况、季节性资金流动情况 和日历效应等因素，基金管理人动态调整并有效分配本基金的现金流，在充分 保证本基金流动性的前提下力争获取较高收益。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同   （1）国债期货投资策略   为有效控制债券投资的系统性风险，本基金将结合对宏观经济形势和证券 趋势的判断，通过对债券市场进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，适度运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期 货投资过程中，本基金将对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水平等指 标进行跟踪监控。   （2）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，并考虑股指期货的风险收益特 征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，降低投资 组合的整体风险。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结 合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定 参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   （4）信用衍生品投资策略   本基金投资信用衍生品，按照风险管理原则，以风险对冲为目的，对所投 资的资产组合进行风险管理。本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投 资策略，审慎开展信用衍生品投资，合理确定信用衍生品的投资金额、期限 等。同时，本基金将加强基金投资信用衍生品的交易对手方、创设机构的风险 管理，合理分散交易对手方、创设机构的集中度，对交易对手方、创设机构的 财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理。   （5）本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构 允许本基金投资其他金融衍生产品，本基金在履行适当程序后，将按届时有效 的法律法规和监管机构的规定，制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估 值政策，在充分评估金融衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                基金合同   本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基 金将基于对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投 资比例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将遵从其最新规定，以符 合上述法律法规和监管要求的变化。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中，港股通标的 股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%，投资于资源主题相关股票的比例 不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约、股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港 同时上市的 A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在境内和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10%；完全按照 有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限 制；   （5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公 司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                 基金合同 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数 的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可 不受前述比例限制；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致；   （9）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超 过基金资产净值的 10%；   （11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （12）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模的 10%；   （13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （15）基金参与国债期货和股指期货交易，应当遵守下列要求： 金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 超过基金资产净值的 10%； 持有的债券总市值的 30%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值 不得超过基金持有的股票总市值的 20%； 入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投 资比例的有关约定；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 过上一交易日基金资产净值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （16）本基金参与股票期权交易，须遵守下列投资比例限制： 产净值的 10%； 权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保 证金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （17）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                基金合同   （18）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；本基金持有的 信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （19）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不 得超过基金资产净值的 10%；   因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合（18）、（19）规定比例限制的，基金管理人应在 3 个月之内进行调整；   （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（7）、（8）、（14）、（18）、（19）项情形之外，因 证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从 其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。   如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵 循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同 意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制性规定，如适用于本基 金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后 的规定为准。   五、业绩比较基准   本基金业绩比较基准：中证内地资源主题指数收益率*80%+恒生指数收益 率*5%+人民币活期存款收益率(税后)*15%   中证内地资源主题指数由中证指数有限公司编制并发布，中证内地资源主 题指数由中证 800 指数中的资源行业公司股票组成样本股，反映沪深市场内地 资源类上市公司证券的整体表现，成分股是在资源性行业中选择市值规模排名 居前、流动性较好、符合指数跟踪的一般要求的具有相当代表性的股票。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，是反映香港股市价幅趋势最有 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 影响的一种股价指数，适合作为本基金港股投资的业绩比较基准。   如果今后法律法规发生变化，或上述业绩比较基准指数停止编制或更改名 称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场 上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人可以根据本 基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的业绩比较基准或其权重构成。经 基金管理人与基金托管人协商一致，在按照监管部门要求履行适当程序后变更 业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。   本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反 映本基金的投资策略。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与收益理论上高于混合型基金、债券型 基金与货币市场基金。   本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。   七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 开基金份额持有人大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和基金 应收款项以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其 他基金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金服务机构的财产，并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金服务机构以其自有的财产承 担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他 权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担 的债务，不得对基金财产强制执行。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同              第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、债券、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合 约、信用衍生品、资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产 及负债。   三、估值原则   基金管理人在与其委托的基金服务机构确定相关金融资产和金融负债的公 允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据 表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价 值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该 限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公 允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察 输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行 机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定 的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值全价估值， 具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定；   （3）在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的 除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推 荐估值全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回 售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯 一估值全价或推荐估值全价，同时应充分考虑发行人的信用风险变化对公允价 值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对 应的价格进行估值。具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定；   （4）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行 净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 值。交易所上市的资产支持证券，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种 对应的估值全价估值，具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约 定。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对 于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，采用当前情况下适用并且 有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值；对于不存在市 场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值；   （4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股 票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售 期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股 票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价估值。对 于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回 售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价格的债券，采用当前情况下适用并且有足够可利用数据 和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同   持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认 利息收入。   本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或 应付利息。   本基金投资同业存单，采用估值日第三方估值机构提供的估值价格数据进 行估值。 值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用 最近交易日结算价估值。 行估值。 值。 金管理人依法应当承担的估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机构未 提供估值价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技 术确定公允价值。 供的汇率为基准：当日中国人民银行或授权机构公布的人民币与港币的中间价 或其他能反映公允价值的汇率。 所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行 估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                  基金合同 金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 值。 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。 以确保基金估值的公平性。 项，按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公布。   五、估值程序 日该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情 形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人或其委托的基金服务机构于每个工作日计算基金资产净值及各 类基金份额净值，并按规定公告。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                 基金合同 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人或 其委托的基金服务机构每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公 布。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或基金服务机构或 销售机构或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过 错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失 的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极 协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承 担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确 保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负 责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的 当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部 分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。   （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠 正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同 金管理人应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行 赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确 认后按以下条款进行赔偿：   ①若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由 此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付 赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按 照过错程度各自承担相应的责任。   ②如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新 计算和核对，尚不能达成一致时，相关方应本着勤勉尽责的态度重新计算核 对，如果最后仍无法达成一致，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基 金份额持有人和基金造成的损失，非基金托管人原因造成的，与基金托管人无 关。   ③由于一方提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），另 一方在采取必要合理措施并履行正常程序后仍不能发现该错误，进而导致基金 份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由提供错误信 息的一方负责赔偿。   （4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业 另有通行做法，在不违反法律法规且不损害投资者利益的前提下，基金管理人 和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理 原则。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时暂停时； 时； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同 商确认后，基金管理人应当暂停估值；   八、基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人或其委托的基金服务机构 负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人或其委托的基金服务机构应 于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送 给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由 基金管理人对基金净值按规定予以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 误差不作为基金资产估值错误处理。 行及第三方估值机构等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市 场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然 已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误或即使发现错误 但因前述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和 基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措 施减轻或消除由此造成的影响。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同             第十五部分 基金费用与税收   一、基金费用的种类 监会另有规定除外）； 费、公证费、仲裁费和诉讼费； 他费用。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下： 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                 基金合同   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照双方约定的 时间、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照双方约定的 时间、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按 照双方约定的时间、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   上述“一、基金费用的种类”中第 4－12 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，其他费用详见招募说明书的规定或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同            第十六部分 基金的收益与分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对其持有的本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式，同一投资者持有 的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式。如投资者在不同销售机构选择 的分红方式不同，基金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准； 日的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 值；   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同   在不违反法律法规及基金合同的规定且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可调整基金收益的分 配原则，不需召开基金份额持有人大会。   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配方案的确定、公告与实施      本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。      六、基金收益分配中发生的费用      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                    基金合同            第十七部分 基金的会计与审计   一、基金会计政策 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会 计年度披露； 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。   二、基金的年度审计 规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同             第十八部分 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法 规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律法规和中国证监会规定 的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法 律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确 性、完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及 《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并 保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披 露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 字； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民 币元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基金产品资料概要 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金 投资者重大利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的 信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书 并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少 每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大 变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在 规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变 更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新 基金产品资料概要。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公 告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料 概要、《基金合同》和托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、托管协 议登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基 金合同》生效公告。   基金合同生效公告中应说明发起资金认购方持有的基金份额、承诺持有的 期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净 值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基 金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将 年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基 金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审 计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告， 将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊 上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期报告或者年度报告。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。   （七）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的 规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                基金合同 产生重大影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 人变更； 负责人发生变动； 人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十； 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金 托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                  基金合同 的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 于 5000 万元情形的； 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的 消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基 金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开 澄清。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   （九）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公 告。   （十）清算报告   基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对 基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在 规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   （十一）发起资金认购份额的信息披露   基金管理人应当在基金年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管 理人固有资金、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员 （即发起资金认购方）持有基金的基金份额、期限及期间的变动情况。   （十二）投资国债期货的信息披露   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交易政策和交易目标等。   （十三）投资股指期货的信息披露   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交易政策和交易目标等。   （十四）投资股票期权的信息披露   基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股 票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同   （十五）投资资产支持证券的信息披露   基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明 细。   基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支持证券明细。   （十六）投资港股通标的股票的信息披露   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露本基金投资港股通标的股票的情况。法律法规或中国 证监会另有规定的，从其规定。   （十七）投资信用衍生品的信息披露   基金应当在定期报告及招募说明书（更新）等文件中详细披露信用衍生品 的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用衍生品对基金 总体风险的影响以及是否符合既定的投资目标及策略。   （十八）参与融资业务的信息披露   若本基金参与融资业务，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报 告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资业务情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。   （十九）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合 同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。   （二十）中国证监会规定的其他信息   当相关法律法规关于上述信息披露的规定发生变化时，基金管理人将按最 新规定进行信息披露。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同    六、信息披露事务管理    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门 及高级管理人员负责管理信息披露事务。    基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则等法律法规的规定。    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、更新的基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行 书面或电子确认。    基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信 息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。    基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需 要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用， 该费用不得从基金财产中列支。    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后    七、信息披露文件的存放与查阅    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延迟披露基金信息的情形 他原因暂停营业或港股通临时暂停时； 商确认后暂停估值的；   九、法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的，从其规定。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同    第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告。 案，并自表决通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的；   三、基金财产的清算 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组 成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 各类基金份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券 法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同 工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登 载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的期 限。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同                第二十部分 违约责任   一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造 成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产 或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅 限于直接损失。但如发生下列情况，当事人免责： 规定作为或不作为而造成的损失等； 成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人 利益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人 在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措 施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失 扩大而支出的合理费用由违约方承担。   三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是 未能发现错误或虽发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成基金财产 或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基 金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同         第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心），根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海 市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同            第二十二部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权 利义务关系的法律文件。 或授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面确认后生效。 会备案并公告之日止。 持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公场所和营业场所查阅。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金           基金合同               第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规 协商解决。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                  基金合同            第二十四部分 基金合同内容摘要      第一节 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务   一、基金份额持有人 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件及《业务 规则》； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和 补充，并保证其真实性；   （4）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则；   （5）向基金管理人或其委托的销售机构提供法律法规规定的或基金管理人 根据其内部制度要求的真实、准确、完整、充分的信息资料及身份证明文件， 配合基金管理人或其委托的销售机构进行的尽职调查及反洗钱工作，并同意基 金管理人在遵守法律法规的前提下授权相关第三方为反洗钱、非居民金融账户 涉税信息尽职调查与信息报送等相关的尽职调查之目的、识别基金投资者是否 符合基金管理人规定的投资本基金的基金投资者资质条件之目的查阅该等信息 资料及身份证明文件；   （6）按《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》及相关法律法规及 其他有关规定的要求，向基金管理人或销售机构或其授权的第三方真实、及 时、准确、完整、充分地提供有效税收居民声明文件及证明文件，并在税收居 民或其他情况于前述资料发生变更的 30 天内提供有效的税收居民声明文件及证 明文件，配合基金管理人或销售机构或其委托第三方完成《非居民金融账户涉 税信息尽职调查管理办法》及相关法律法规及其他有关规定要求的尽职调查及 信息报送工作；   （7）出现不符合或不遵守上述第(6)条的要求或基金份额持有人不符合基 金管理人规定的投资本基金的基金投资者资质条件时，基金份额持有人持有的 基金份额将可能被基金管理人进行强制赎回；   （8）出现不再满足相关法律法规或不符合基金管理人规定的投资本基金的 基金投资者资质条件时，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收居民或受 限于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》或相关法律法规及其他有 关规定的任何报告或扣缴义务、不再符合或遵守《非居民金融账户涉税信息尽 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                    基金合同 职调查管理办法》或相关法律法规或其他有关规定、违反反洗钱、反贪污贿赂 及其他金融犯罪等法律法规要求或违反第一部分“前言”第十四条下承诺的情 形，基金管理人将有权对该基金份额持有人持有的基金份额进行强制赎回（基 金管理人不会向基金投资者披露违反反洗钱要求等事项的具体细节）等相应控 制措施；   （9）知悉基金管理人将根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办 法》等法律法规的规定定期向国家税务总局等相关监管机构报送非居民金融账 户涉税信息；   （10）知悉并同意基金管理人在遵守法律法规的前提下及在必要的情况 下，有权向相关接收方（包括但不限于会计师事务所、律师、份额登记机构等 第三方服务机构）提供本基金合同第七部分“基金合同当事人及权利义务”中“基 金管理人的权利”第（24）条所述的信息；如果基金投资者拒绝提供该等信息 的，基金管理人及基金管理人委托的销售机构（如有）有权拒绝该等基金投资 者的认购/申购申请。基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即表示基金 投资者自愿接受上述安排；   （11）知悉并持续关注基金管理人官方网站（www.nbchina.com）不时披露 的个人信息处理相关政策；   （12）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （13）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费 用；   （14）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止 的有限责任；   （15）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （16）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （17）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   （18）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同生效之日起不少于   （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理人 括但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）自行或委托其他符合条件的机构办理基金估值核算业务；   （11）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （12）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 申请；   （13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申 购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；   （18）若本基金的证券交易模式采用“券商结算”的，委托证券经纪商在证 券交易所进行各类证券交易、证券交收，以及相关证券交易的资金交收等证券 经纪服务。证券经纪服务的相关权利、义务，由基金管理人与证券经纪商或其 他相关服务机构签订《证券经纪服务协议》进行约定；   （19）若基金份额持有人出现不符合或不遵守基金份额持有人义务的第 （6）条的要求或基金份额持有人不符合基金管理人规定的投资本基金的基金投 资者资质条件时，基金管理人或销售机构或其授权的第三方将可能采取相关措 施，包括但不限于：(a)不接受该基金份额持有人对基金份额进一步的申购申 请；(b)对基金份额持有人持有的基金份额进行强制赎回；   （20）若基金份额持有人出现不再满足相关法律法规或基金管理人规定的 基金份额持有人条件，包括但不限于基金投资者可能为非中国税收居民或受限 于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》或相关法律法规及其他有关 规定的任何报告或扣缴义务、不再符合或遵守《非居民金融账户涉税信息尽职 调查管理办法》或相关法律法规或其他有关规定、违反反洗钱、反贪污贿赂及 其他金融犯罪等法律法规要求，基金管理人有权不接受该基金份额持有人对基 金份额进一步的申购申请并对该基金份额持有人持有的基金份额进行强制赎回 （基金管理人不会向基金投资者披露违反反洗钱要求等事项的具体细节）； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同   （21）对于未向基金管理人或其委托的基金销售机构提供反洗钱及《非居 民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》等相关尽职调查所需信息的基金投资 者，基金管理人或销售机构将不接受该基金投资者对基金份额的认购或申购申 请；对于未向基金管理人或销售机构提供上述尽职调查所需信息的基金份额持 有人，基金管理人或销售机构将采取措施包括但不限于：(a) 不接受该基金份额 持有人对基金份额进一步的申购申请；(b) 对该基金份额持有人持有的基金份额 进行强制赎回（基金管理人不会向基金投资者披露违反反洗钱要求等事项的具 体细节）。基金管理人或销售机构有权根据反洗钱规则的要求，根据基金投资 者的具体情况采取相应的控制措施；   （22）基金投资者不符合基金管理人规定的投资本基金的基金投资者资质 条件，基金管理人或销售机构将不接受该基金投资者对基金份额的认购或申购 申请；   （23）如基金投资者或基金份额持有人不符合基金管理人规定的投资本基 金的基金投资者资质条件或违反第一部分“前言”第十四条下承诺的情形或未能 提供《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》或相关法律法规或其他有 关规定所需信息及/或文件或因基金份额持有人可能为非中国税收居民或受限于 《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》或相关法律法规及其他有关规 定的任何报告或扣缴义务而损害基金管理人(或其授权的第三方)、本基金或本 基金的其他基金份额持有人，本基金及基金管理人(或其授权的第三方)保留采 取任何措施及/或就全部损失进行追偿的权利，包括但不限于拒绝接受投资人或 基金份额持有人的认购/申购申请、向基金份额持有人提起诉讼/仲裁、对基金份 额持有人持有的基金份额进行强制赎回，并且基金份额持有人不可以就本基金 或以本基金名义为遵守任何适用法律法规、财政或税收要求(无论是否为法定 的)而采取上述措施或进行上述追偿过程中产生的任何形式的损害或责任向本基 金及基金管理人(或其授权的第三方)提出任何要求或追偿，若基金份额持有人 有严重违反法律法规的行为，有关金融主管部门可依据相关法律法规进行处 罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关进行处理；   （24）基金管理人为履行法律、法规、监管规定等要求（包括但不限于反 洗钱、投资者适当性、税收居民身份调查等方面的要求）或公司内部控制制度 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 的要求，有权收集基金投资者及其最终控制人的相关信息；   （25）基金管理人或其委托的销售机构或其授权的第三方将遵守《非居民 金融账户涉税信息尽职调查管理办法》及相关法律法规就基金份额持有人（及 消极非金融机构的控制人）为非中国税收居民的金融账户资料（包括账户持有 人名称、现居地址、出生地点及出生日期（适用于个人及控制人）、税务居民 国（地区）、居民国（地区）纳税人识别号、账户余额、投资收入等信息）将 可能每年被报送至国家税务总局，继而与相应的税收居民国（地区）的主管机 构进行信息交换；   （26）基金管理人有权在遵守法律法规的前提下及在必要的情况下，向相 关接收方（包括但不限于会计师事务所、律师、份额登记机构等第三方服务机 构）提供第（24）条所述的信息，并将要求接收方不得将该等信息用于违法违 规之目的；基金投资者（及其控制人）拒绝提供该等信息的，基金管理人及基 金管理人委托的销售机构（如有）有权拒绝该等基金投资者的认购/申购申请。 基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即表示基金投资者自愿接受上述 安排；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、估值核算和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他人泄露，但因监管机构、司法机构等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料不低于法律法规规定的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存 款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）按照法律法规的反洗钱要求，对投资人履行必要的反洗钱合规审查 工作；   （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管人 括但不限于： 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需 要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是 否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于 法律法规规定的期限；   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合 同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。   本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。若未来本基金份额持有人大 会成立日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。   一、召开事由 法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                基金合同   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会；   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，基金管理人在履行适当程序后，不需召开基金份额持有人大会：   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （2）调整本基金的申购费率、变更收费方式、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （5）增加、减少或调整基金份额分类办法及规则；   （6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转 托管、基金交易、非交易过户等业务规则； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                  基金合同   （7）在履行适当程序后，本基金推出新业务或新服务；   （8）调整基金的申购赎回方式；   （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   二、会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会 的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记 资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重 新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；      （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有 人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他 人代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议通知中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效 力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或 《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管 人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异 议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日后依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会 决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与 或授权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋 账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 内容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。   十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或 监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新 颁布的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行 修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。      第三节 基金收益分配原则、执行方式   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对其持有的本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式，同一投资者持有 的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式。如投资者在不同销售机构选择 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同 的分红方式不同，基金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准； 日的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 值；   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。   在不违反法律法规及基金合同的规定且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可调整基金收益的分 配原则，不需召开基金份额持有人大会。   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配方案的确定、公告与实施      本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。      六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   第四节 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例   一、基金费用的种类 监会另有规定除外）； 费、公证费、仲裁费和诉讼费； 他费用。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                 基金合同 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照双方约定的 时间、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照双方约定的 时间、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按 照双方约定的时间、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   上述“一、基金费用的种类”中第 4－12 项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，其他费用详见招募说明书的规定或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。      第五节 基金财产的投资方向和投资限制 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同   一、投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括主板、创业板、科创板及其他经中国证监会允许上市的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、次级债、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债及其他经中国 证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、信用衍生品、国债期 货、股指期货、股票期权、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款 等）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可根据法律法规和基金 合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其 中，港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%，投资于资源主题 相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除国债 期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制： 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                基金合同   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中，港股通标的 股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%，投资于资源主题相关股票的比例 不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约、股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港 同时上市的 A+H 股合并计算）不超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司 在境内和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10%；完全按照 有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限 制；   （5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （6）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公 司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数 的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可 不受前述比例限制；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                 基金合同 范围保持一致；   （9）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超 过基金资产净值的 10%；   （11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （12）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得 超过该资产支持证券规模的 10%；   （13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （15）基金参与国债期货和股指期货交易，应当遵守下列要求： 金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得 超过基金资产净值的 10%； 持有的债券总市值的 30%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值 不得超过基金持有的股票总市值的 20%； 入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投 资比例的有关约定；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同 过上一交易日基金资产净值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （16）本基金参与股票期权交易，须遵守下列投资比例限制： 产净值的 10%； 权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保 证金的现金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （17）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （18）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；本基金持有的 信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （19）本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合计不 得超过基金资产净值的 10%；   因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合（18）、（19）规定比例限制的，基金管理人应在 3 个月之内进行调整；   （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                基金合同   除上述第（2）、（7）、（8）、（14）、（18）、（19）项情形之外，因 证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从 其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。   如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金                  基金合同 循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同 意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制性规定，如适用于本基 金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后 的规定为准。      第六节 基金净值信息的计算方法和公告方式   一、计算方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净 值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调 整机制。国家另有规定的，从其规定。   二、公告方式   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净 值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基 金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金               基金合同   第七节 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告。 案，并自表决通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的；   三、基金财产的清算 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金              基金合同 成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 各类基金份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金             基金合同 法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个 工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登 载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的期 限。      第八节 争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心），根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海 市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。      第九节 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金            基金合同 （本页无正文，为《路博迈资源精选股票型发起式证券投资基金基金合同》签 字盖章页） 《基金合同》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 基金管理人：路博迈基金管理（中国）有限公司（章） 法定代表人或授权代表（签字/签章）： 基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表人或授权代表（签字/签章）： 签订地点： 中国北京 签订日： 年    月   日